2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、假设某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】

A.受理申请材料之日起20个工作日内

B.受理申请材料之日起10个工作日内

C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

2、2020年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金指标，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。【客观案例题】

A.监管机构可以撤销陈某的任职资格

B.期货公司应承担相关赔偿责任

C.监管机构可以处罚期货公司

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的措施是（）。【客观案例题】

A.向协会申诉委员会申诉

B.向有关主管部门申诉或者反映

C.向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

正确答案:A

答案解析:对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

4、某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。【客观案例题】

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条 首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B不正确；工作底稿和工作记录应当至少保存20年。选项A不正确。

5、甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。【客观案例题】

A.甲今年18周岁，初中毕业

B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

C.丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”

D.丁今年19岁，高中毕业就在家闲逛，无所事事

正确答案:A、B、C

答案解析:参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。甲乙丙均不符合条件。