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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于期货公司与居间人的关系,正确的是()。【单选题】
A.居间人可以代理客户签订期货经纪合同
B.期货居间人属于期货公司的正式员工
C.居间人可以从事期货投资咨询业务
D.居间人独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
正确答案:D
答案解析:居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。D正确;居间人不能代理客户签订期货经纪合同,不能从事期货投资咨询业务。不属于期货公司的正式员工。选项ABC不正确。
2、期货从业人员小刘利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,小刘不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了小刘。期货公司在对小刘做出处分决定后应向()报告。【客观案例题】
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
3、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。【单选题】
A.相互混合、分别管理
B.相互独立、共同管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、共同管理
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
4、期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当立即通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
5、申诉委员会经集体讨论,根据不同情况作出的审议决定有()。【多选题】
A.认为原决定在程序上存在不足的,要求自律监察委员会进行补正
B.认为原决定认定事实清楚,适用依据正确,程序适当的,维持原决定
C.认为原决定认定事实清楚,适用程序正确,但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的,可以变更原决定
D.认为原决定认定事实不成立的,撤销原来的决定,作出不予纪律惩戒的决定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四十四条 申诉委员会经集体讨论,根据不同情况作出以下审议决定:(一)认为原决定认定事实清楚,适用依据正确,程序适当的,维持原决定;(二)认为原决定认定事实清楚,适用程序正确,但适用依据不适当或者作出的纪律惩戒不适当的,可以变更原决定;(三)认为原决定在程序上存在不足的,要求自律监察委员会进行补正;(四)认为原决定认定事实不清,或者程序严重不适当的,或者原决定认定的事实发生重大变更的,撤销原来的决定,由协会相关部门重新调查或者由自律监察委员会重新作出决定;(五)认为原决定认定事实不成立的,撤销原来的决定,作出不予纪律惩戒的决定。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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