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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、A期货公司与客户王先生签订了一份期货经纪合同。某日,王先生向A公司下达了一份交易指令,指令要求A公司于当日以1000元/吨的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令,以1500元/吨的价格买进了10手,则()。【客观案例题】
A.超出的500元部分由A公司承担
B.超出的500元部分由高某承担
C.超出的500元部分由A公司和高某共同承担
D.高某可以拒绝接受该交易结果,由A公司承担该交易结果
正确答案:A、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理: (一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失; (二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
2、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.申请日前3个月风险监管报表
C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
D.律师事务所出具的法律意见书
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)申请书;(选项A正确)(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;(三)股东会或者董事会决议文件;(四)申请日前 2 个月风险监管报表;(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;(选项C正确)(六)业务设施和技术系统运行情况报告,以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料;(七)律师事务所出具的法律意见书;(选项D正确)(八)若存在本办法第十六条第(八)项规定情形的,还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;(九)中国证监会规定的其他申请材料。
3、下列关于国务院期货监督管理机构的说法,正确的是()。【多选题】
A.对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管理制度
B.制定期货公司持续性经营规则
C.制定期货行业的自律性规则
D.设计并安排期货合约上市
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。 第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
4、按照信息公示有关规定,期货公司应当在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【多选题】
A.中国证监会网站
B.公司网站
C.中国期货业协会网站上
D.《期货日报》
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。选项BC正确。
5、期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等措施。【多选题】
A.宣布破产
B.指定其他机构托管
C.指定其他机构接管
D.责令停业整顿
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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