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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中所称的高级管理人员,是指期货公司的()。【多选题】
A.总经理
B.首席风险官
C.独立董事
D.财务负责人
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务,证券公司与期货公司应当()。【多选题】
A.独立经营
B.财务、人员分开隔离
C.经营场所分开隔离
D.责任共担
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。选项ABC正确。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。选项D不正确。
3、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。【单选题】
A.期货保证金安全存管监控机构
B.证监会期货部
C.中国银监会
D.中国期货业协会
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
4、投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,获得的保障基金补偿应减半。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,保障基金不予补偿。
5、申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的材料有()。【多选题】
A.公司章程草案
B.期货交易风险说明书
C.经营计划
D.发起人名单及其审计报告
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)发起协议;(三)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件;(四)公司章程草案;(五)经营计划;(六)发起人名单及其最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明;(七)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书;(八)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(九)场地、设备、资金来源证明文件;(十)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明;(十一)资本补充方案及风险处置预案;(十二)律师事务所出具的法律意见书;(十三)中国证监会规定的其他申请材料。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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