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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括()。【多选题】
A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准;(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立交易编码。【单选题】
A.70
B.75
C.80
D.85
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
3、期货公司错误执行客户交易指令.除客户认可的以外,下列处理方式不正确的是()。【单选题】
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分可由客户补足
C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
4、机构任用的人员存在下列()情形的,即使具有期货从业资格考试合格证明,也不能为其办理从业资格申请。【单选题】
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.被中国证监会采取市场禁入措施,但禁入期已经届满
C.已被本机构聘用
D.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
正确答案:D
答案解析:机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(1)品行端正,具有良好的职业道德;(2)已被本机构聘用;(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(选项D为不得有的情形)(6)中国证监会规定的其他条件。
5、期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份,验证投资者年龄。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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