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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
2、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日。【单选题】
A.5
B.10
C.20
D.15
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。
3、期货公司风险资本准备是期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中,为应对可能发生的风险损失所需要的资本。题目说法错误。以自有资金缴存用于履约担保的最低金额,指的是最低限额结算准备金。
4、()为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。【单选题】
A.期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.监控中心
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。选项C正确。
5、甲期货公司现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下()情形时,则进入风险预警期。【客观案例题】
A.期货公司近段时间效益不佳,净资本由4100万元降到3800万元
B.期货公司负债与净资产的比例达到130%
C.净资本与公司的风险资本准备的比例为130%
D.流动资产与流动负债的比例为110%
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。预警标准规定:“不得低于”的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,“不得高于”的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。选项A,为“不得低于”项,预警指标:3000万元×120%=3600万元,则净资本为3800万,符合风险监管指标标准,并优于预警标准;选项B,为“不得高于”项,预警指标:150%×80%=120%,则130%不优于预警标准,进入风险预警期;选项C,为“不得低于”项,预警指标:100%×120%=120%,则130%符合风险监管指标,并优于预警标准。选项D,为“不得低于”项,预警指标:100%×120%=120%,则110%不优于预警标准,进入风险预警期。
6、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。【多选题】
A.从业人员受到训诫
B.从业人员受到公开谴责
C.暂停从业人员从业资格
D.从业人员被判3年有期徒刑
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
7、期货公司违规划转客户保证金,应受到的处罚不包括()。【单选题】
A.拘留
B.责令改正
C.给予警告
D.罚款
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
8、期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。
9、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。【单选题】
A.由协会责成从业人员所在机构予以批评教育
B.由中国证监会责令改正
C.由中国期货业协会对其予以责罚
D.由协会给予训诫、公开谴责
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
10、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的()等相关工作。【多选题】
A.资格考试
B.资格认定
C.行政处罚
D.日常管理
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。选项ABD正确。
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