2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理十、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。【多选题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.手续费标准

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。选项ABC正确。

3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下行为不合法的是（）。【多选题】

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险

C.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性

D.介绍业务与其他经营业务统一管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚： 　　（一）未经许可擅自开展介绍业务；（选项A，行为不合法）（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； （选项B，行为不合法）（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割； ；（四）收付、存取或者划转期货保证金； 　　（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保； 　　（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（选项C，行为不合法）　（七）代客户下达交易指令； 　　（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； 　　（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（选项D，行为不合法）（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

4、证券公司申请介绍业务资格，应当满足在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： 　　（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（选项D正确）

5、证券公司从事中间介绍业务的，应当每年向中国证监会派出机构报送对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。