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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理十八、外商投资期货公司管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》,申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人状况的,中国证监会可以()。【单选题】
A.要求申请人补交其他材料
B.要求申请人重新准备材料
C.要求申请人作出补充说明
D.作出不批准的决定
正确答案:C
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十四条 申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人状况的,中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
2、有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;(四)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;(五)中国证监会规定的其他审慎性条件。有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备上款所列条件。
3、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的,不适用《外商投资期货公司管理办法》。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的,参照适用本办法。国家另有规定的,从其规定。
4、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司()以上股权的期货公司。【单选题】
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
正确答案:B
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。
5、境外机构设立外商投资期货公司,应当向中国证监会提交以下()材料。【多选题】
A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书
B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件
C. ;申请前2年该境外机构经审计的财务报表
D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件
正确答案:A、B、D
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外,还应当提交下列文件:(一)申请前3年该境外机构经审计的财务报表;(二)该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函;(三)该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料;(四)该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件;(五)由中国境内律师事务所出具的法律意见书;(六)中国证监会规定的其他申请文件。第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具备下列条件:(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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