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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。【多选题】
A.大连商品交易所决定修改章程
B.郑州商品交易所决定取消某交易品种
C.中国金融期货交易所决定上市沪深300股指期货期权
D.大连商品交易所决定接纳某期货公司为会员
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种; (三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
2、期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以()。【多选题】
A.书面警告
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况; ;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。
3、首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司客户和相关人员的文件、档案和资料。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
4、期货公司应当在每月结束之日起()内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。【单选题】
A.3 个工作日
B.5个工作日
C.7 个工作日
D.10 个工作日
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。
5、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,资产管理计划的初始募集规模不得低于()。【单选题】
A.100 万元
B.500 万元
C.1000 万元
D.5000 万元
正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条 资产管理计划的初始募集规模不得低于 1000 万元。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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