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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户( )中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。【多选题】
A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
B.客户在期货公司保证金账户中的资金
C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条 期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:(一)客户在期货公司保证金账户中的资金;(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。
2、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
3、期货公司提供研究分析服务时,应当()。【多选题】
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,就市场行情做出确定性判断
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。(选项D,不正确。不得就市场行情做出确定性判断)
4、期货公司独立董事应当重点关注和(),发表客观、公正的独立意见。【单选题】
A.维护公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.保护控股股东的合法利益
D.谨慎地在职权范围内行使职权
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见
5、()依法对期货市场客户开户实行监督管理。【单选题】
A.监控中心
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。选项B正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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