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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理十六、期货从业人员执业行为准则(修订)5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以( )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。【多选题】
A.小心谨慎
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.诚实守信
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
2、张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。【客观案例题】
A.客户是上帝,应当满足客户的所有要求
B.在向客户提供服务时应当有区别地对待
C.应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规
D.应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条 从业人员不得迎合投资者的不合理要求;从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者;对机构管理人员所发出的违法指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员违反所在机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,可采取的措施是( )。【多选题】
A.撤销其期货从业资格
B.责令改正,给予警告
C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D.开除该从业人员
正确答案:A、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条 从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
4、下列行为中,没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是( )。【单选题】
A.利用内幕信息从事期货投资交易
B.协同他人操纵期货交易价格
C.不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息
D.向客户提供虚假的期货市场行情
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。
5、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在( )拒绝受理其从业资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条 从业人员拒绝协会调查或检查的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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