期货从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页期货从业资格考试期货法律法规章节练习正文
2021年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0909
帮考网校2021-09-09 14:51

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理十二、期货公司期货投资咨询业务试行办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、下列事项应由中国期货业协会负责的是( )。【多选题】

A.期货投资咨询业务从业人员资格考试

B.期货投资咨询业务从业人员资格认定

C.期货投资咨询业务从业人员日常管理

D.期货投资咨询业务从业人员相关自律管理办法的制定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

2、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外,期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也需保存。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

3、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货公司的期货投资咨询业务表述正确的是()。【多选题】

A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定

B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

C.在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定。 第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。 第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。

4、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

5、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》采取相应监管措施。【多选题】

A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

C.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施: (一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户; (二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求; (三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务; (四)违反本办法第十三条规定; (五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制; (六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件; (七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益; (八)其他不符合本办法规定的情形。第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
推荐视频
期货从业考试百宝箱离考试时间49天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!