2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十三条 会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

2、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；

3、集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十二条 集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。

4、对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条   综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。

5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【多选题】

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

6、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。【单选题】

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

7、李某被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则李某所在期货公司3年内不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

8、会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条 会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

9、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

10、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。【单选题】

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。