2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司（）。【多选题】

A.停业整顿

B.暂停开户

C.出具警示函

D.暂停办理相关业务

正确答案:B、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

2、保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

3、（ ）从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。【多选题】

A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内

B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义

C.具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的非期货公司人员以期货公司名义

D.为期货公司开发客户的居间人

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条   期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 第九条   期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

4、期货公司应当按照信息公示有关规定，在（ ）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【多选题】

A.营业场所

B.公司网站

C.中国期货业协会网站

D.期货交易所网站

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

5、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。【单选题】

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零八条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

6、期货公司的期货业务许可被注销的，由（）注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

7、期货公司首席风险官的职权包括( )。【多选题】

A.为期货公司客户的风险管理提供建议

B.了解期货公司业务执行情况

C.负责期货公司日常经营管理

D.列席与其履职相关的会议

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

8、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》 第九条对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

9、以下说法正确的是( )。【多选题】

A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

C.透支交易是指客户没有保证金

D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条　期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条　期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

10、若为债务人，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨（ ）。【单选题】

A.全部资金

B.全部资金的20%

C.超出部分的资金

D.结算担保金规定部分

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第七条 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。