2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对以下（）机构进行现场检查。【多选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施： 　　（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查； 　　（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； 　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明； 　（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料； 　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，可以予以封存； 　　（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户； 　　（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； 　　（八）法律、行政法规规定的其他措施。

2、期货从业人员应当保守秘密，但下列( )情况除外。【多选题】

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.期货从业人员在执业过程中，为投资者谋求最大利益的

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于( )年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 　　证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

4、以下说法正确的有（ ）。【多选题】

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80%的赔偿责任

D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条    期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。

5、下列关于客户开户采取实名制要求的表述正确的是（）。【多选题】

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

6、申请设立期货公司，应当具备下列（ ）条件。【多选题】

A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币 1 亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

7、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。【多选题】

A.相互独立

B.统一管理

C.共同存放

D.分别管理

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

8、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.该交易结果对乙不发生效力

B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C.该交易无效

D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

正确答案:B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

9、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.40

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

10、中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。