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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、自律监察委员会举行听证时,当事人必须亲自参加听证。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三十八条 当事人可以亲自参加听证,也可以委托1至2位代理人参加听证。
2、受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四条 案件调查人员、自律监察委员会委员、申诉委员会委员、听证员、听证会书记员等参与案件调查、处理的人员有下列情形之一的,应当自行回避,受调查、受惩戒的会员或者从业人员(以下简称当事人)有权用口头或者书面方式申请他们回避:(一)是本案当事人或者当事人、代理人近亲属的;(二)与本案有直接利害关系的;(三)与本案当事人、代理人有其他关系,可能影响对案件公正处理的。
3、在期货业协会立案调查过程中,调查人员有权采取的措施包括()。【多选题】
A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
正确答案:B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第十七条 调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:(一)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;(四)调查需要的其他措施。在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。
4、中国期货业协会的自律监察委员会由协会()设立。【单选题】
A.会员大会
B.理事会
C.会长
D.专业委员会
正确答案:B
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会,分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定,申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。
5、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。【多选题】
A.被调查当事人的基本情况
B.经调查核实的事实及证据情况
C.提出处理建议及依据
D.调查组的基本情况
正确答案:A、B、C
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条 案件调查结束后,调查组应当于 30 个工作日内完成调查报告,载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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