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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。【多选题】
A.降低保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.提高客户的最大持仓量
D.暂时停止交易
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构: (一)提高保证金; (二)调整涨跌停板幅度; (三)限制会员或者客户的最大持仓量; (四)暂时停止交易; (五)采取其他紧急措施。 前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。
2、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。【多选题】
A.期货投资咨询业务的风险揭示书
B.风险管理意见
C.研究分析报告和交易咨询建议
D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得有以下()情形。【多选题】
A.拒绝协会调查或检查
B.获取不正当利益
C.向投资者隐瞒重要事项
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条 从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
4、下列关于《期货公司风险监管指标管理办法》中的相关用语含义正确的有()。【多选题】
A.资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
B.资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金
C.负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益
D.负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下: (一)风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。(二)资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。(三)负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不含客户权益。(四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。
5、下列不属于总经理行使的职权的是()。【单选题】
A.组织协调专门委员会的工作
B.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
C.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
D.主持期货交易所的日常工作
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法; (四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金的使用方案;(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(十一)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项A,属于理事长的职权。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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