2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条。期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

2、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

3、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

5、期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

6、制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是（）。【多选题】

A.维护证券期货市场秩序

B.保护投资者及相关当事人的合法权益

C.规范证券期货经营机构私募资产管理业务

D.防范期货市场风险

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第一条 为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106 号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。

7、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。【多选题】

A.多家公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

8、协会对违反自律规则的会员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有（）。【多选题】

A.公开谴责

B.训诫

C.限期整改

D.取消会员资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十四条 协会对违反自律规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫；（二）公开谴责；（三）限期整改；（四）暂停会员部分权利；（五）暂停会员资格；（六）取消会员资格；（七）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

9、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

10、期货交易的结算，由( )统一组织进行。【单选题】

A.期货协会

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。