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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0817
帮考网校2020-08-17 10:58
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0817

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形的有()。【多选题】

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当缴存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费

D.收取非结算会员应当支付的税款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条 除下列情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金:   (一) 依据非结算会员的要求支付可用资金;   (二) 收取非结算会员应当交存的保证金;   (三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;   (四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

2、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,()。【多选题】

A.不得侵害国家、社会、集体利益

B.不得侵害他人合法权益

C.不得扰乱社会公共秩序

D.不得扰乱交易所及相关工作单位的工作秩序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十八条。 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

3、应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。【多选题】

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

4、按照信息公示有关规定,期货公司应当在( )公示其营业场所,从业人员情况等相关信息。【多选题】

A.中国证监会网站

B.公司网站

C.中国期货业协会网站上

D.《期货日报》

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

5、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。【多选题】

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

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