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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0515
帮考网校2020-05-15 16:14
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0515

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、非法设立期货公司及其他期货经营机构,将(),并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。【多选题】

A.给予警告

B.予以取缔

C.没收违法所得

D.追究刑事责任

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 非法设立期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

2、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,( )。【单选题】

A.应当以投资者的利益为主

B.应当以期货公司的利益为主

C.应当以交易所的利益为主

D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

4、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。【单选题】

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.佣金制度

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条  全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。【单选题】

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零八条 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

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