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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于( )。【单选题】
A.85%
B.75%
C.25%
D.15%
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。
2、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,且风险监管报表的保存期限应当不少于() 年。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。
3、全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。【多选题】
A.内容
B.格式
C.处理方式
D.处理日期
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告。 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。
4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。【多选题】
A.向中国证监会隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果; (二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果; (三)擅离职守,造成严重后果; (四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; (五)累计3次被行业自律组织纪律处分; (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; (七)中国证监会认定的其他情形。
5、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理( )。【多选题】
A.客户申请各期货交易所交易编码
B.修改与交易编码相关的客户资料
C.客户注销各期货交易所交易编码
D.客户在各期货交易所的席位申请
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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