2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存的期限不得少于( )年。【单选题】

A.5

B.10

C.12

D.20

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 　　证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

2、期货公司首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，（）。【单选题】

A.遵纪守法

B.勤勉尽责

C.严于律己

D.公正客观

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

3、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。【多选题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

4、当事人接到协会发出的立案通知后，应当在（）内提交书面申辩意见。【单选题】

A.5个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十条 当事人应当在接到立案通知后7个工作日内提交书面申辩意见。书面申辩意见应当针对被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由，并就是否与投诉人达成和解协议或作出相应的赔偿，以及是否存在其他应当从轻或减轻的情节作出说明。

5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。【多选题】

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； （二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员； （五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员； （六）中国证监会认定的其他人员。独立董事的学历是，大学本科以上学历，并取得学士以上学位。