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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、公司制私募股权投资基金,()是投资的最终决策人。【单选题】
A.股东
B.法人
C.董事
D.经理
正确答案:A
答案解析:股东是出资人,也是投资的最终决策人。
2、下列选项中属于募集机构的责任的是( )。
Ⅰ. 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务
Ⅱ. 承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任
Ⅲ. 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
Ⅳ. 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务。承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
第十条募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。
3、基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。【单选题】
A.48
B.36
C.12
D.24
正确答案:D
答案解析:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定:基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期。
4、基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。
Ⅰ. 业务隔离措施
Ⅱ. 软硬件设施
Ⅲ. 专业能力
Ⅳ. 诚信状况
【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
根据《基金业务外包服务指引》第五条
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;并与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任。
5、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其投资额的()在股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。【单选题】
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
正确答案:D
答案解析:
《企业所得税法实施条例》第九十七条规定,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。
6、公司董事、监事、高级管理人员应向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股份总数的();所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。【单选题】
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案:D
答案解析:
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
7、根据相关法律法规的规定,契约型基金通过订立基金合同( )。
Ⅰ.明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责
Ⅱ.确保委托财产的安全
Ⅲ.保护当事人各方的合法权益
Ⅳ.实现基金管理人的最大化利益【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及工商登记的程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
8、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )【单选题】
A.散户
B.意向投资者
C.高净值个人客户
D.大客户
正确答案:C
答案解析:股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。
9、股权投资基金通常采用( )。【单选题】
A.承诺有限制
B.有限公司制
C.合伙有限制
D.承诺资本制
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金投向则以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主,基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长,因此股权投资基金通常采用承诺资本制。
10、股份有限公司的股东就其( )对公司负责。【单选题】
A.出资额
B.资产
C.认购的股份
D.净资产
正确答案:C
答案解析:两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债券人负责,而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。
以上10道《私募股权投资》科目考试精选真题,大家可以练习起来,想了解更多考试相关讯息,敬请关注帮考网!
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
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