2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2008年至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。【单选题】

A.萌芽和早期发展时期

B.证券投资基金试点发展阶段

C.行业平稳发展及创新探索阶段

D.行业快速发展阶段

正确答案:C

答案解析:我国基金业的发展划分为如下几个阶段：
①萌芽和早期发展时期（1985~1997年）；
②证券投资基金试点发展阶段（1998～2002年）；
③行业快速发展阶段（2003~2008年）；
④行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）。

2、合规管理的（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。【单选题】

A.公正性

B.协调性

C.独立性

D.健全性

正确答案:B

答案解析:

合规管理的基本原则包括，独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。

B项符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消；

A项不符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；

C想不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；

D项不符合题意：健全性是内部控制的原则，它是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

3、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。【单选题】

A.50万份或100万份

B.30万份或50万份

C.30万份或80万份

D.50万份或80万份

正确答案:A

答案解析:投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。

4、下列（ ）不属于投资者教育的基本原则。【单选题】

A.投资者教育应有助于监管者保护投资者

B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代

C.投资者教育没有一个固定的模式

D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务

正确答案:B

答案解析:投资者教育的基本原则包括：
（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。
（2）投资者教育不能被视为是对市场参与者监管工作的替代。
（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。
（4）投资者教育没有一个固定的模式。
（5）不存在广泛适用的投资者教育计划。
（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

5、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。【单选题】

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象；交易型开放式指数基金是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象；本质上是一种指数基金；可以进行套利交易。

6、【单选题】

A.票据市场和证券市场

B.现货市场和期货市场

C.货币市场和资本市场

D.外汇市场和黄金市场

正确答案:C

答案解析:金融市场按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。

7、

证券市场监管的原则不包括以下哪项（ ）。

A.依法监管原则

B.保护发行人原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

正确答案:B

答案解析:证券市场监管的原则是依法监管原则、保护投资者原则、“三公”原则、监督与自律相结合原则。

8、

基金年度报告中应披露的财务指标不包括( )。

A.加权平均份额上期利润

B.期末基金份额净值

C.加权平均净值利润率

D.本期份额净值增长率

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。
基金财务指标的披露基金年度报告中应披露以下财务指标：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。

9、在对货币基金进行宣传推介时，可以使用的表述有( )。【单选题】

A.货币基金只投资央票等短期债券，盈利有保障

B.货币基金等同银行存款

C.不保证基金一定盈利或最低收益

D.货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

正确答案:C

答案解析:宣传推介材料中推介货币市场基金的，应提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，不保证基金一定盈利或最低收益。推介保本基金的，也应当充分揭示保本基金的风险。说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

10、（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】

A.2010，中国证监会

B.2010，中国证券业协会

C.2009，中国证监会

D.2009，中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。