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各位小伙伴注意了,基金从业继续教育规定发布了,现在就和帮考网一起具体看看吧。
随着基金行业快速发展,基金从业人员(以下简称“从业人员”)队伍不断壮大,在推动资本市场发展的同时,一些从业人员合规意识淡薄、缺乏基本专业能力和素质,损害行业声誉和投资者合法权益。为推动基金行业健康发展,依据《证券投资基金法》及相关法规规定,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)进一步规范从业人员后续职业培训管理,持续提升从业人员守法合规意识和专业化素养,现就有关事项通知如下:
一、为落实《证券投资基金法》赋予的职责,敦促从业人员遵守法律法规、恪守职业道德,专业审慎执业,协会不断完善从业人员后续职业培训体系,制定《基金从业人员后续职业培训大纲》,每年度编制培训计划并按计划组织培训。
二、根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字(2017)100号),已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。
三、根据行业发展和业务规则变化,协会适时组织公募、私募、托管及基金服务机构从业人员的面授培训,搭建境内外行业交流学习平台;建立涵盖七大模块和八大专题的远程培训课程体系内容,形成与面授培训互为补充、相互结合的培训模式。
四、各机构应制定培训工作计划,加强对从业人员的法律法规培训,提高合规意识;定期组织职业道德规范及案例警示教育,督促从业人员参加各项业务培训,规范从业人员的执业行为,不断提高其业务水平,形成诚信、专业的行业文化。
五、从业人员应加强自身职业道德教育,不断学习法律法规、自律规则以及公司各项规章制度,积极参加法规及业务培训,以职业道德指导执业判断,以法律法规规范执业行为,以专业精神服务行业发展。
六、协会完善后续职业培训管理机制,从业人员除参加协会组织的面授培训或远程培训以外,参与协会组织的面授或远程培训授课、参与基金从业资格考试命题审卷的,当年度可豁免不超过5学时后续职业培训。
七、协会将统一管理并维护从业人员后续职业培训信息,通过不定期现场或非现场的方式检查从业人员年度后续职业培训情况。从业人员未按时完成后续职业培训的,将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施;至次年6月30日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常标识并对外公示;连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
本通知自发布之日起施行。
以上就是基金从业继续教育规定的全部内容了,各位小伙伴根据自己的情况自行查阅收藏,如需了解更多相关信息,请关注帮考网!
加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?:加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念;掌握基金管理人内部控制的目标和原则。一、基金管理人内部控制的重要性,加强基金管理人的内部控制机制建设是解决上述问题的主要手段,制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度,1999年3月29日国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》”的原则着手对老基金进行清理规范。
来看看投资者教育具体有哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择,各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时。指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。
投资者教育的基本原则包括哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(4)投资者教育没有固定的模式。这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
2020-05-29
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