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一、考试教材及大纲
科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版;具体购买方法详见协会网站“从业人员管理”栏目。
1、科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》统编教材
科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基础上进行修订,以继续打造行业精品教材为目标,补充了环保、绿色、社会责任投资、养老金及长期投资理念、投资者适当性等行业最新发展趋势,并按照监管和行业最新发展情况更新、补充了新法规、自律规则和新的统计数据。为方便读者查阅和学习,新教材使用二维码移动阅读技术与基金行业法规库相关联,实现教材内容与数字学习资源的深度融合。
( 一) 新教材基本信息
《证券投资基金(第二版)》(上册)
作者:中国证券投资基金业协会
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048628-5
定价: 56元《证券投资基金(第二版)》(下册)
作者:中国证券投资基金业协会
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048593-6
定价:38元
2、科目三《股权投资基金基础知识》考试统编教材
科目三考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。《股权投资基金》教材是由学界和业界专家编写,期间进行多次专题研讨,反复斟酌和修改,确立了股权投资基金行业基本概念、理论及运作流程,成为国内股权投资基金领域的首例统编教材。教材注重知识体系的完整性,涵盖股权投资基金行业各项基础知识、基本理论、核心运作环节和监管自律规则,并契合股权投资基金行业最新实践发展,借鉴吸收了国内外股权投资基金行业市场运作、行政监管和自律管理的最新发展,为考生考试及基金从业人员日常工作提供参考。
( 一) 教材基本信息
《股权投资基金》
作者:中国证券投资基金业协会
出版社:中国金融出版社
ISBN : 978-7-5049-9108-9
定价:44元
资本资产定价模型(CAPM)的应用是怎样的?:资本资产定价模型(CAPM)的应用是怎样的?资本资产定价模型(CAPM)主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系,Ⅰ.两者都表示有效组合的收益与风险关系,Ⅱ.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系,CML只适合于有效组合的收益风险关系:Ⅲ.SML以β描绘风险,而CML以σ描绘风险;CML即资本市场线。资本市场线表明有效投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系:
投资者教育的基本原则包括哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(4)投资者教育没有固定的模式。这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
虚假广告罪是什么?该如何处罚?:虚假广告罪,是指广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告对商品或服务作虚假宣传,情节严重的行为。1. 广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,以虚假广告罪定罪处罚:(1)违法所得数额在10万元以上的;(3)二年内利用广告作虚假宣传,2. 明知他人从事欺诈发行股票、债券,非法吸收公众存款,集资诈骗或者组织、领导传销活动等集资犯罪活动。
2020-05-29
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