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一、考试教材及大纲
科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版;具体购买方法详见协会网站“从业人员管理”栏目。
1、科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》统编教材
科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基础上进行修订,以继续打造行业精品教材为目标,补充了环保、绿色、社会责任投资、养老金及长期投资理念、投资者适当性等行业最新发展趋势,并按照监管和行业最新发展情况更新、补充了新法规、自律规则和新的统计数据。为方便读者查阅和学习,新教材使用二维码移动阅读技术与基金行业法规库相关联,实现教材内容与数字学习资源的深度融合。
( 一) 新教材基本信息
《证券投资基金(第二版)》(上册)
作者:中国证券投资基金业协会
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048628-5
定价: 56元《证券投资基金(第二版)》(下册)
作者:中国证券投资基金业协会
出版社:高等教育出版社
ISBN: 978-7-04-048593-6
定价:38元
2、科目三《股权投资基金基础知识》考试统编教材
科目三考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。《股权投资基金》教材是由学界和业界专家编写,期间进行多次专题研讨,反复斟酌和修改,确立了股权投资基金行业基本概念、理论及运作流程,成为国内股权投资基金领域的首例统编教材。教材注重知识体系的完整性,涵盖股权投资基金行业各项基础知识、基本理论、核心运作环节和监管自律规则,并契合股权投资基金行业最新实践发展,借鉴吸收了国内外股权投资基金行业市场运作、行政监管和自律管理的最新发展,为考生考试及基金从业人员日常工作提供参考。
( 一) 教材基本信息
《股权投资基金》
作者:中国证券投资基金业协会
出版社:中国金融出版社
ISBN : 978-7-5049-9108-9
定价:44元
交易所发行未上市品种应如何估值?:交易所发行未上市品种应如何估值?基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础,申购者希望以低于实际价值的价格进行申购;赎回者希望以高于实际价值的价格进行赎回;基金份额净值必须是公允的。交易所发行未上市品种的估值:1.首次发行未上市的股票和权证,用估值技术确定公允价值。
资本资产定价模型(CAPM)的应用是怎样的?:资本资产定价模型(CAPM)的应用是怎样的?资本资产定价模型(CAPM)主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系,Ⅰ.两者都表示有效组合的收益与风险关系,Ⅱ.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系,CML只适合于有效组合的收益风险关系:Ⅲ.SML以β描绘风险,而CML以σ描绘风险;CML即资本市场线。资本市场线表明有效投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系:
投资者教育的基本原则包括哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(4)投资者教育没有固定的模式。这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
2020-05-29
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