7月2日，深圳正丰巨业投资有限公司控股股东、董事长吴义坚因三年前操纵证券市场被证监会处以2559万元罚款。

罚款是2019年下半年的第一次单独私募处罚。根据行政处罚决定书，吴义坚在2016年2月2日至6月3日期间实际控制了25个25个账户，并先后操纵了“奉化”。股份“和”托日新能“和”广东水电，澳柯玛和海信科龙5只股票的股票价格。

吴义坚主要涉及“违规交易”违法行为。在具体案例中，吴义坚不仅在实际控制的账户之间进行了标的股票交易，而且还集中了当日的资本优势，进行高价报关，并不断交易标的股票。行为，并在短期内提高股价后大量出售。

然而，吴认为他没有操纵股票市场的动机，而是坚持趋势投资策略，所以他在运作中具有“快速仓储、快速调整、快速交付”的风格，而不是操纵股票价格。

针对这一论点，中国证监会没有采纳它。确定吴义坚的操作方法并非偶然或零星，但在案件发生期间重复并大量反复，这足以证实吴义坚有意操纵股价。最终，中国证监会决定没收吴义坚的违法所得1279.5万元，并处以1279.5万元罚款，罚款2559万元。

同一天，西藏东城投资管理有限公司副总经理，成都利华投资有限公司的交易员，另一张“红牌”指向丁贵元。

“497”主要因“鼠库”中的非法交易而受到处罚。行政处罚决策书显示，交易商“497”负责长安基金特殊理财产品“长安东城一号资产管理计划”子账户的投资决策和交易。 2014年8月至2015年4月期间，“497”知悉并使用未公开信息从事相关股票交易，以其名义经营个人证券账户，并召集东城市第一子账户相关股票。融合交易的交易量为人民币33,831,200元，最终融合交易为人民币100,000元。

因此，证监会发现丁贵元构成使用未公开信息交易股票，被责令改正，并被罚款10万元。

7月份，证监会连续发行了两张“红牌”，再次明确了监管机构对私营部门违法行为的严格认定。

对此，业界对《证券日报》记者表示，更严格的监管是业界广泛认可的事实，这也有利于私募股权行业在规范上的发展，目前，私人企业正逐步走向合规、法制化，并通过各种合规控制手段，杜绝违法违规行为。

全年罚款金额达到4340万元

事实上，早在今年年初，就有两张私人配售机构的门票。今年1月，2016年前私募股权冠军苏思通被证券及期货事务监察委员会以操纵包括云煤能源在内的五只股票的股价处罚。作为苏思通，兰海四通直接负责有实力的企业。中国证监会已确定公司将利用资本优势，通过持续交易，逆转和延迟提升，影响“云煤能源”等五大股票的价格和交易量。违反禁止操纵证券市场的规定构成了操纵证券市场的行为。

因此，中国证监会没收蓝海四通公司513.7万元违法所得，并处1227.4万元罚款。警告直接责任人员苏思通，并处30万元罚款。

根据证券及期货事务监察委员会的统计，中国证监会宣布，今年私募股权机构发行的罚款金额已达434.01亿元。早在今年年初，中国证券监督管理委员会就发布了“2018年典型违法证券监督检查案件20起”，其中私募基金从业人员“鼠库”被严重处罚成典型案件。对于此类私营部门的违法行为，中国证监会一再表明其立场。私人机构和员工必须树立合规意识和合规性，不得突破法律底线，损害基金所有者和基金份额持有人的利益。