2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2014 年，中国证监会发布（），中国证券投资基金业协会建立无纸化的在线私募基金登记备案系统，正式开启私募基金登记备案工作。【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《私募投资基金监督管理条例》

C.《信托公司证券投资信托业务操作指引》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

正确答案:D

答案解析:2014 年，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，中国证券投资基金业协会建立无纸化的在线私募基金登记备案系统，正式开启私募基金登记备案工作。

2、以下属于单向交易工具的是（）。【单选题】

A.期货

B.期权

C.基金

D.远期

正确答案:C

答案解析:基金是单向交易工具。对于场外基金，投资者只能通过低价认购或申购、高价赎回或转让以及基金分配收益来获利；对于场内交易的基金，投资者通过低价买入、高价卖出来获利。期货和期权是双向交易工具，即投资者可以通过买涨卖跌或买跌卖涨来获利。

3、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括（）。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

4、证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满（）的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。【单选题】

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.9个月

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。

5、国际上部分金融机构能成为百年老店、实现基业长青，其最重要秘诀与中国特色金融文化 “五要五不” 中的（）原则高度一致。【单选题】

A.要依法合规，不胡作非为

B.要以义取利，不唯利是图

C.要稳健审慎，不急功近利

D.要守正创新，不脱实向虚

正确答案:C

答案解析:中国特色金融文化具体包含“五要五不”。（一）要诚实守信，不逾越底线中华优秀传统文化强调重信守诺。金融行业以信用为基础，更要坚持契约精神，恪守市场规则和职业操守。要发扬“铁算盘、铁账本、铁规章”传统，始终不做假账。坚持欠债还钱，珍惜信誉，不当老赖。要加强行业自律，对严重失信者终身禁业。（二）要以义取利，不唯利是图中华优秀传统文化强调“先义而后利者荣，先利而后义者辱”，见利忘义一向为君子所不齿。金融具有功能性和盈利性双重属性，盈利要服从功能发挥。金融行业要履行好社会责任，实现金融与经济、社会、环境共生共荣。（三）要稳健审慎，不急功近利中华优秀传统文化强调“欲速则不达，见小利则大事不成”。国际上一些金融机构能够成为百年老店，基业长青，最重要的秘诀是稳健审慎。金融行业要树立正确的经营观、业绩观和风险观，稳健审慎经营，既看当下，更看长远，不贪图短期暴利，不急躁冒进，不超越承受能力而过度冒险。（四）要守正创新，不脱实向虚关键是解决好金融为谁服务、为什么创新问题，紧紧围绕更好服务实体经济、便利人民群众推动创新，不能搞伪创新、乱创新。（五）要依法合规，不胡作非为金融运营要特别讲究依法合规。金融机构和从业人员要严格遵纪守法，遵守金融监管要求，自觉在监管许可的范围内依法经营，不能靠钻法规和制度空子、规避监管来逐利，更不能撞红线、冲底线，游走于法外。

6、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列情形属于不得有的包括（）。Ⅰ.在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述Ⅱ.使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述Ⅲ.违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述Ⅳ.使用或者登载单位、个人的推荐性文字【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，宣传推介材料语言表述的禁止情形：（1）在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述（2）违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述（3）使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述（4）诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金（6）使用或者登载单位、个人的推荐性文字（7）使用《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》禁止的内容（8）中国证监会规定的其他情形

7、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。【单选题】

A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D.基金经理可以直接进行交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

8、（） 是基金法律关系的核心，基金管理人与基金托管人在这一法律关系中各司其职又相互监督，有效确保了基金依法有序运作。【单选题】

A.单受托人

B.基金管理人为受托人

C.双受托人

D.基金托管人为受托人

正确答案:C

答案解析:《证券投资基金法》对证券投资基金的法律设计以信托关系为基础，明确基金份额持有人作为委托人与受益人，基金管理人与基金托管人 “双受托人” 的法律地位。“双受托人” 是基金法律关系的核心，基金管理人与基金托管人在这一法律关系中各司其职又相互监督，有效确保了基金依法有序运作。

9、基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门要求。【单选题】

A.取得执业证书

B.职业道德教育

C.上岗培训技能

D.后续职业培训

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试并注册取得执业证书或符合《基金从业人员管理规则》规定的豁免条件是从业的入门要求，说明其已经通过学习基本掌握了必要的专业基础知识。

10、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）内向中国证监会提交备案申请。【单选题】

A.3日；3日

B.3日；10日

C.10日；3日

D.10日；10日

正确答案:D

答案解析:基金募集满足条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。