2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在基金行业法律法规体系中，《私募投资基金监督管理条例》的制定主体和效力层级分别是（）。【单选题】

A.全国人大常委会，国家法律

B.国务院，行政法规

C.中国证监会，部门规章

D.中国证券投资基金业协会，自律规则

正确答案:B

答案解析:《私募投资基金监督管理条例》由国务院制定，属于行政法规，其效力层级低于国家法律，高于部门规章和自律规则。因此，制定主体是国务院，效力层级是行政法规，答案选 B。

2、基金管理人健全完善公司治理的直接目的是（）。Ⅰ.确保其组织机构、责任体系、报告路径清晰完整Ⅱ.决策机制独立高效Ⅲ.根本目的是更好地服务于基金份额持有人Ⅳ.根本目的是维护基金份额持有人的权益【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:基金管理人健全完善公司治理的直接目的是确保其组织机构、责任体系、报告路径清晰完整，决策机制独立高效，根本目的是更好地服务于基金份额持有人、维护基金份额持有人的权益。

3、2004 年《证券投资基金法》施行后，中国证监会随即制定了公募基金管理人经营管理、基金托管、资金募集、基金投资运作、基金信息披露、基金从业人员管理六个方面的部门规章，它们通常与《证券投资基金法》并称为公募基金的 “一法六规”，“六规”包括（）。Ⅰ.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》Ⅱ.《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》Ⅲ.《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》Ⅳ.《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:2004 年《证券投资基金法》施行后，中国证监会随即制定了公募基金管理人经营管理（《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》）、基金托管（《证券投资基金托管业务管理办法》）、资金募集（《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》）、基金投资运作（《公开募集证券投资基金运作管理办法》）、基金信息披露（《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》）、基金从业人员管理（《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》）六个方面的部门规章，它们通常与《证券投资基金法》并称为公募基金的 “一法六规”，规范着公募基金业务具有代表性的六个重要方面。

4、自 2004 年以来，为了规范公募基金、私募资产管理计划及其基金管理人、基金托管人、基金从业人员的行为，中国证监会制定并陆续修订了多部部门规章和规范性文件，主要包括（）。Ⅰ.《证券期货投资者适当性管理办法》Ⅱ.《证券投资基金托管业务管理办法》Ⅲ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》Ⅳ.《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:自 2004 年以来，为了规范公募基金、私募资产管理计划及其基金管理人、基金托管人、基金从业人员的行为，中国证监会制定并陆续修订了多部部门规章和规范性文件，主要包括：《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》、《基金管理公司子公司管理规定》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》。

5、我国的（）体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。【单选题】

A.基金监管目标

B.基金监管方式

C.基金监管内容

D.基金监管方向

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金监管目标是基金监管活动所要达到的目的和效果，我国的基金监管的目标体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。