2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。【单选题】

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

2、合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

正确答案:C

答案解析:选项C正确，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

3、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。【单选题】

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，是督察长履行的合规职责之一。

4、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。【单选题】

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案（即不需要董事会和总经理批准就有权调阅公司相关文件、档案）。督察长的合规责任还包括：督察长享有充分的知情权和独立的调查权督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告；督察长负责组织指导公司监察稽核工作等。

5、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。【单选题】

A.合规文化

B.合规政策

C.公司章程

D.合规责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确，合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。