2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指基金从业人员通过基金职业道德的教育和宣传，形成主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质，达到一定的职业道德思想境界。【单选题】

A.基金职业道德教育

B.基金职业道德修养

C.道德

D.职业道德

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金职业道德修养是指基金从业人员通过基金职业道德的教育和宣传，形成主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质，达到一定的职业道德思想境界。

2、私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让，但有一些特殊情形除外，该情形不包括（）。【单选题】

A.股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更

B.股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

C.因继承等法定原因取得股权或者财产份额

D.私募基金管理人实施员工股权激励，改变了实际控制人地位

正确答案:D

答案解析:私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让，但有下列情形之一的除外：（1）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；（2）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让；（3）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实际控制人地位；（4）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；（5）法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

3、当前我国经济已进入高质量发展阶段，国家正逐步构建的新发展格局，其核心特征是以内需驱动为主导、同时兼顾国内外市场联动，该新发展格局是（）。【单选题】

A.以国际大循环为主体、国内国际双循环相互促进

B.以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进

C.以区域小循环为主体、区域间单循环相互补充

D. 以行业内循环为主体、行业间多循环相互隔离

正确答案:B

答案解析:当前，我国经济进入高质量发展阶段，正在逐步形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。

4、关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（）。【单选题】

A.内部控制必须涵盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相应配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象

B.运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

C.内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构以及各级人员

D.内部控制应涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

正确答案:B

答案解析:B项属于成本效益原则的内容。健全性原则指内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构以及各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。为此，必须做到既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。内部控制是由人建立的，也要由人来执行，如果基金管理人的各岗位人员在思想道德上、心理素质上、专业技能上和行为方式上不理解或者没有能力达到实施内部控制的要求，内部控制是无法实现的。

5、对（）而言，基金份额持有人与基金管理人可以约定不对基金财产进行托管。【单选题】

A.公募证券投资基金

B.公募股权投资基金

C.私募证券投资基金

D.私募股权投资基金

正确答案:D

答案解析:对私募股权投资基金而言，基金份额持有人与基金管理人可以约定不对基金财产进行托管。

6、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】

A.基金的募集

B.基金的发售

C.基金的申购

D.基金的认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

7、（）加入基金业协会的，为其特别会员。【单选题】

A.基金服务机构

B.基金托管人

C.证券期货交易所

D.基金管理人

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会会员为单位会员，包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，加入本团体，成为普通会员。基金服务机构加入本团体，成为联席会员。不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，加入本团体，成为观察会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等，加入本团体，成为特别会员。

8、关于运用基金财产进行证券投资时的禁止情形，说法错误的是（）。【单选题】

A.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

B.基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的10%，或者投资于其他基金中基金

C.基金总资产超过基金净资产的140%

D.一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%

正确答案:B

答案解析:运用基金财产进行证券投资时的禁止情形：（1）一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（3）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4）一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的10%，但基金中基金除外；（5）基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的 20%，或者投资于其他基金中基金；（6）基金总资产超过基金净资产的140%；（7）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

9、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。【单选题】

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长，对董事会负责

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。基金管理人应当设立督察长或合规负责人，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据监察稽核工作的需要，督察长或合规负责人可以列席相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

10、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。【单选题】

A.基金份额持有人在基金合同期限内可申请赎回

B.不可在证券交易所上市交易

C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

正确答案:D

答案解析:选项D正确，封闭式基金是指采用封闭方式运作的基金，其基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以依法在证券交易所上市交易，或者按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或通过其他方式进行转让。但基金份额持有人不得在基金合同期限内申请赎回。