2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第六章 基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。【单选题】

A.建立信息披露风险责任制

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

正确答案:A

答案解析:选项A正确，信息披露合规性风险管理主要措施包括但不限于以下内容：（1）建立公司完善的信息披露制度和流程，从保护投资者利益出发，明确关联交易，尤其是可能存在利益冲突的重大关联交易的披露原则；（2）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任；（3）信息披露前应当经过必要的合规性审查。

2、岗位责任原则的关键因素是（）。【单选题】

A.权利和义务

B.责任和权力

C.岗位和权利

D.职责和权限

正确答案:B

答案解析:选项B正确，责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力边界不清晰的现象。

3、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。【单选题】

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，高级管理层需要定期评价各项合规政策及执行状况，若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

4、关于公募基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，公募基金管理人信息技术系统控制的具体要求如下：（1）基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。具有完善的信息技术治理架构，健全网络和信息安全管理制度体系，建立内部决策、管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力与业务活动规模、复杂程度相匹配。（2）基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。（3）基金管理人应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。（4）软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。（5）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到投资、交易、会计等各职能部门；严格管理计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。（6）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。（7）信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行故障排除、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。

5、某公募基金管理人在日常合规管理工作中，关于保障合规负责人及合规管理人员知情权与调查权的做法，下列符合规定的是（）。【单选题】

A.以 “业务数据涉密” 为由，拒绝合规负责人查阅基金产品募集备案的核心材料

B.要求合规管理人员调查销售人员违规展业线索前，需先经分管副总经理书面审批

C.每月主动向合规团队提供各业务部门的运营数据、合同台账及监管检查整改进展

D.未向合规管理人员同步新出台的基金销售监管细则，仅告知 “自行通过官网查询”

正确答案:C

答案解析:基金管理人要保障合规负责人和合规管理人员为充分履行合规管理职责所需的知情权和调查权。