2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人在经营运作中应坚持的合规理念有（）。Ⅰ.合规从高层做起Ⅱ.合规是公司生存基础Ⅲ.合规创造价值Ⅳ.全员合规【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金管理人在经营运作中应坚持以下合规理念：（1）全员合规。合规是公司全体员工的基本行为准则，从董事会到普通员工、从公司总部到下属各单位应当充分严格遵守法律、法规、自律规则和其他行为准则，主动防范、发现并化解合规风险。（2）合规从高层做起。公司应当通过建立良好的公司治理机制，确保董事会有效行使重大决策和监督职能、确保监事（会）或审计委员会有效行使监督职能；基金管理人董事、监事或审计委员会委员、合规负责人等高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。（3）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理，提升管理和业务能力，保护基金份额持有人合法权益，为机构自身、行业和社会创造价值。（4）合规是公司生存基础。公司应当高度重视合规管理，在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别、防范和管理合规风险，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展提供基础。

2、 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。

3、合规负责人由（）聘任或者解聘，并报监管部门核准。【单选题】

A.投资总监

B.董事会

C.总经理

D.董事长

正确答案:B

答案解析:合规负责人由董事会聘任或者解聘，并报监管部门核准。

4、基金筹集的资金主要是投向（）。【单选题】

A.有价证券

B.股票

C.债券

D.国债

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金与股票、债券的差异：（1）性质不同，股票反映的是一种股东权利，是一种股东权利凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后成为发行人的债权人。基金投资者购买基金后成为基金份额持有人，其所持有的基金份额，一方面体现的时作为基金份额持有人所享有的财产权利和参加持有人大会等权利；另一方面，基金的运作也体现为一种信托关系（尤其是契约型基金），基金份额持有人在基金的信托关系中是受益人。。（2）投向不同，债券与股票是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券、未上市股权等。（3）收益与风险特征不同，股票价格波动较大，高风险、高收益；债券价格波动较股票小，风险和低收益相对较低；基金收益具有波动性，存在投资损失风险；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性较小。

5、2004年9月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司管理办法》，首次明确了基金管理公司“一参一控”的要求，规定（）。【单选题】

A.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过一家，其中控股基金管理公司的数量不得超过两家

B.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过两家

C.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过一家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家

D.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家

正确答案:D

答案解析:2004年9月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司管理办法》，首次明确了基金管理公司“一参一控”的要求，规定一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。

6、下列对期货和衍生品市场的交易，说法正确的是（）。【单选题】

A.协议成交和标的交割是同时进行

B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小

C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

正确答案:D

答案解析:选项A错误：期货和衍生品市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割是分离的。选项B错误：由于期货市场的成交与交割之间有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险较大。选项D正确、选项C错误：期货和衍生品交易中，其交割要按协议成交时的协议价格进行，交易对象价格的升降会让交易者获得利润或蒙受损失，因此，买方和卖方只能依靠自己对市场未来的判断进行交易。

7、公募基金的投资范围包括（）。【单选题】

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.上市交易的债券

D.非上市交易的股票

正确答案:C

答案解析:《证券投资基金法》规定公募基金财产应当投资于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

8、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料，回答以下题目。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:一般来说，基金管理人的合规检查包含以下程序。①制定合规检查计划。基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规检查计划，其次需要列出检查的目标、步骤和流程。一旦检查开始，不能随意变更计划。一旦检查工作扩大规模，也需要及时修正检查计划。②调查和分析。基金管理人在公司内部开展合规检查时，可能出现内部人员不配合、隐瞒实情的情况，需要合规部门人员进行独立检查、调查。合规检查、调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但检查调查手段不能干扰公司日常的业务运作。③合规检查评价。合规检查工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据，同时，对审核工作人员的工作绩效也是一种评价，以便改进合规部门的工作。Ⅳ与合规风险无关。

9、（）是调整基金从业人员与投资者之间关系的道德规范。【单选题】

A.忠诚尽责

B.客户至上

C.专业审慎

D.诚实守信

正确答案:B

答案解析:选项B正确，客户至上是调整基金从业人员与投资者之间关系的道德规范。

10、根据私募股权投资基金相关监管规定，关于私募基金管理人在合伙型私募股权投资基金中担任合伙人的要求，下列表述符合规定的是（）。【单选题】

A.某私募基金管理人设立合伙型私募股权投资基金并担任合伙人，为分散管理责任，指定基金的另一出资方作为执行事务合伙人

B.某私募基金管理人未在其设立的合伙型私募股权投资基金中担任合伙人，仅与基金的普通合伙人签订《战略合作协议》，未存在控制关系及同一控股股东、实际控制人关联

C.某私募基金管理人设立合伙型私募股权投资基金并担任合伙人，同时依法登记为该基金的执行事务合伙人，负责基金日常运营管理

D.某私募基金管理人未在合伙型私募股权投资基金中担任合伙人，选择与基金中无关联关系的有限合伙人作为执行事务合伙人，双方仅通过协议约定收益分配比例

正确答案:C

答案解析:私募基金管理人设立合伙型私募股权投资基金且担任合伙人的，应当为执行事务合伙人。私募基金管理人不担任合伙人的，应当与其中一名执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制。