2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某基金管理人上一年末股票型、混合型基金管理规模合计为 15 亿元人民币，其通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额，占当年所有基金证券交易佣金总额的比例上限是（）（已知该证券公司的境内证券经纪业务子公司已纳入母公司合并计算）。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:B

答案解析:一家基金管理人通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额，不得超过其当年所有基金证券交易佣金总额的15%。证券公司控股的境内证券经纪业务子公司纳入母公司合并计算。上一年末股票型、混合型基金管理规模合计未达到10亿元人民币的基金管理人，不受前述比例限制，但通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额，不得超过其当年所有基金证券交易佣金总额的30%。

2、就私募股权投资基金而言，其开放申购或者认缴时，所增加的基金认缴总规模不得超过备案时基金认缴总规模的（）。【单选题】

A.1倍

B.2倍

C.1.5倍

D.3倍

正确答案:D

答案解析:就私募股权投资基金而言，其开放申购或者认缴时，所增加的基金认缴总规模不得超过备案时基金认缴总规模的3倍

3、下列关于职业道德的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.职业道德是一般社会道德在职业活动中的特殊表现

B.职业道德是一般社会道德的总和

C.职业道德是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和

D.是对从业人员在职业活动中行为的要求，又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现

正确答案:B

答案解析:职业道德是随着社会分工的发展，出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。每个从业人员，不论从事哪种职业，在职业活动中都应当遵守职业道德。

4、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工【单选题】

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。高级管理层需要定期评价各项合规政策及执行状况，若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

5、申请开展私募基金相关服务业务的机构中，所有从业人员自从事私募基金服务业务之日起，需在（）内具备基金从业资格。【单选题】

A.3 个月内

B.6 个月内

C.2 个月内

D.1个月内

正确答案:B

答案解析:申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件：（1）经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；（2）公司治理结构完善，内部控制有效；（3）经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录；（4）组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；（5）配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括中国证券投资基金业协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试；（6）负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训；（7）申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；（8）申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；（9）申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件；（10）中国证券投资基金业协会规定的其他条件

6、基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（）。【单选题】

A.基金份额总额达到核准规模的70%以上

B.基金份额总额达到核准规模的90%以上

C.基金份额持有人不少于200人

D.基金份额持有人不少于1000人

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的。

7、因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（）内调整至符合相关要求。【单选题】

A.10个交易日

B.15个交易日

C.20个交易日

D.30个交易日

正确答案:C

答案解析:因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的20个交易日内调整至符合相关要求。

8、按照我国（）的不同，可将基金投资者分为专业投资者和普通投资者。【单选题】

A.投资者适当性管理要求

B.资金募集方式

C.基金运作方式

D.投资对象

正确答案:A

答案解析:按照我国投资者适当性管理要求的不同，可将基金投资者分为专业投资者和普通投资者。

9、我国基金行业法律法规体系覆盖的不包括（）。【单选题】

A.私募资产管理计划

B.公募基金

C.期权期货

D.私募基金

正确答案:C

答案解析:我国基金行业法律法规体系覆盖公募基金、私募资产管理计划与私募基金。

10、私募基金管理人登记的基本要求包括（）。Ⅰ.出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验Ⅱ.法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于私募基金管理人最低实缴资本的20%（即200万元人民币）Ⅲ.高级管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验，专职员工不少于10人Ⅳ.财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:私募基金管理人登记的基本要求：1.财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定2.出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验3.法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于私募基金管理人最低实缴资本的20%（即200万元人民币）4.高级管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，集团化私募基金管理人另有规定的，从其规定5.内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善6.有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施7.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形