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2025年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于股权投资基金募集资金要求,说法正确的是()。Ⅰ.向合格投资者募集Ⅱ.非公开发行Ⅲ.依法进行信息披露Ⅳ.不进行固定收益承诺【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:股权投资基金募集是非公开发行,只能向合格投资者进行募集,按照规定进行信息披露,不得承诺收益。
2、非上市股权转让基本流程包括()。Ⅰ. 有限责任公司的股权转让Ⅱ. 股份转让Ⅲ. 期权转让Ⅳ. 股份有限责任公司的股权转让【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:非上市股权转让的基本流程包括:(1)有限责任公司的股权转让流程(2)股份转让流程
3、关于投资者风险评估,表述错误的是()。【单选题】
A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估
D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
正确答案:C
答案解析:在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估。
4、合伙型基金中合同的核心条款内容包括()。Ⅰ. 合伙协议的结构Ⅱ. 投资事项Ⅲ. 信息披露制度Ⅳ. 报送披露信息【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:合伙型基金中合同的核心条款内容包括合伙协议的结构、管理方式、托管事项、投资事项、费用和支出、信息披露制度、一致性、份额信息备份、报送披露信息。
5、基金托管机构的主要职责包括() Ⅰ、安全保管基金的全部资产Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ、按照规定召集基金份额持有人大会【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:基金托管机构的主要职责包括(1)安全保管基金的全部资产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
6、一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于()。【单选题】
A.狭义创业投资基金
B.狭义股权投资基金
C.并购基金
D.定向增发投资基金
正确答案:A
答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于狭义创业投资基金范畴。
7、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是()。【单选题】
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品
C.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品
D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确,股权投资基金管理人开展募集行为属于自行募集,只需要在基金业协会登记为基金管理人即可,不需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格。基金管理人不可以代销其他基金管理人的产品。
8、股权投资基金管理人不应()。【单选题】
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级
B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
C.通过传播媒体向特定对象进行宣传
D.向投资者承诺投资本金不受损失
正确答案:D
答案解析:股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
9、公司解散结算需要在()的法律规定中完成,这个过程或许所需时间长,对于资本周转周期有很大的影响【单选题】
A.宽松
B.适度
C.严格
D.以上都不正确
正确答案:C
答案解析:公司解散结算需要在严格的法律规定中完成,这个过程或许所需时间长,对于资本周转周期有很大的影响
10、基金管理人应保持独立性,不得存在下列()情况。Ⅰ. 管理人与所管理基金财产混同Ⅱ.不同基金之间财产混同Ⅲ.从事与股权投资基金冲突业务Ⅳ.同时从事证券投资基金管理业务【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:基金管理人应保持自身与所管理基金的独立性。管理人与所管理基金之间、管理人管理的不同基金之间,不得存在财产混同现象。
2020-05-29
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