下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金管理人内部控制机制不包括()。【单选题】
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.行业自律
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
2、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人。【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。
3、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。【单选题】
A.1%
B.2%
C.5%
D.10%
正确答案:D
答案解析:选项D正确,QDII基金不得除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。
4、投资基金按照运作方式可分为()。【单选题】
A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约式基金
C.公募基金和私募基金
D.在岸基金和离岸基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确,投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。
5、基金监管“三公”原则中的公开原则是指()。【单选题】
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
正确答案:B
答案解析:选项B正确,公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则。公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料