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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、负责基金销售业务的管理人员应()。【单选题】
A.有相关的基金从业经验
B.具有大学本科以上学历
C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.取得基金从业资格
正确答案:D
答案解析:选项D正确,负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
2、在《基金法》规定中,中国证监会在调查重大证券违法行为时,可限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。【单选题】
A.7;12
B.12;12
C.15;15
D.12;24
正确答案:C
答案解析:选项C正确,根据《基金法》规定,中国证监会在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
3、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。【单选题】
A.基金业协会或财政部
B.中央银行或证监会
C.中国证监会或证监局
D.中国证监会或基金业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。
4、基金托管人如果由商业银行担任,则应由中国证监会和()核准。【单选题】
A.中国银保监会
B.中国人民银行
C.中国证券投资基金业协会
D.财政部
正确答案:A
答案解析:选项A正确, 商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银保监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。
5、下列不属于担任基金托管人条件的是()。【单选题】
A.设有专门的基金托管部门
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.有安全保管基金财产的条件
D.可不设营业场所
正确答案:D
答案解析:选项D正确,担任基金托管人,应当具有下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定。(2)设有专门的基金托管部门。(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5)有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
2020-05-29
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