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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金监管的原则不包括以下哪项()。【单选题】
A.依法监管原则
B.监督与自律相结合原则
C.“三公”原则
D.保护投资人利益原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金监管的基本原则包括以下六个方面:保护投资人利益原则;适度监管原则;高效监管原则;依法监管原则;审慎监管原则;公开、公平、公正监管原则(“三公”原则)。
2、基金管理公司变更持有()以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。【单选题】
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
3、基金托管人整改后,经责令其整改的金融监管机构验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会等金融监管机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
4、基金监管活动的要素包括()等。【单选题】
A.原则、内容、方式、手段
B.目标、原则、方式、手段
C.目标、体制、内容、方式
D.目标、体制、手段、方式
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
5、根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动()。【单选题】
A.买卖股票
B.买卖国债
C.买卖企业债券
D.买卖地产
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金财产应到用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券;(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
2020-05-29
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