2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。【单选题】

A.创业投资基金

B.初创基金

C.定增基金

D.产业投资基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确，创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

2、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送（）。Ⅰ. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ. 基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅲ. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ. 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（5）基金业协会规定的其他信息。

3、下列关于基金服务业务的说法错误的是（）。【单选题】

A.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者

B.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当归入其破产或清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。

4、境内首次公开发行上市的一般流程包括（）。Ⅰ.辅导Ⅱ.股票发行及上市Ⅲ.申报审核Ⅳ.改制【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，境内首次公开发行上市的一般流程如下：（1）改制；（2）辅导；（3）申报审核；（4）股票发行及上市。

5、公司需要减少注册资本时，必须编制（ ）及财产清单。【单选题】

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

正确答案:A

答案解析:公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。

6、已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。选项Ⅲ申请机构兼营与私募基金业务相冲突业务属于协会不予办理登记的情形，所以并不能登记，说法错误。

7、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金披露的频度要求中，私募基金运行期间，信息披露义务人应当至少每季度向投资者披露（）次。【单选题】

A.一

B.两

C.三

D.五

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金信息披露管理办法》, 私募基金披露的频度要求：（1）私募基金运行期间，信息披露义务人应当至少每季度向投资者披露一次。（2）单只募集规模达到5000万以上的私募证券投资基金，应当自规模达到5000万之日起至少在每月结束后3个工作日内向投资者披露基金净值的情况。

8、私募股权基金的发展有助于促进国家（）结构的调整。【单选题】

A.大产业

B.服务产业

C.新兴产业

D.农业

正确答案:A

答案解析:私募股权基金的发展有助于促进国家大产业结构的调整

9、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。【单选题】

A.外币股权投资基金

B.开放式基金

C.合伙型基金

D.契约型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确，外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。

10、PE通常在股权投资协议中约定估值调整条款，要求（ ）。I．企业进行一定的业绩承诺II．如果企业实际经营业绩低于预测的经营业绩，要给予更多股分补偿损失III．企业实际经营业绩高于预测的经营业绩，投资者会拿出相同股份奖励企业家。IV．主要依据于企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测【单选题】

A. I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:PE对于目标企业的估值主要依据于企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，因此这种估值存在一定的风险。为保证其投资物有所值， PE通常在股权投资协议中约定估值调整条款，即如果企业实际经营业绩低于预测的经营业绩，投资者会要求企业给予更多股份，以补偿投资者由于企业的实际价值降低所受的损失。相反，如果企业实际经营业绩高于预测的经营业绩，投资者会拿出相同股份奖励企业家。