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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第七章 私募股权投资基金的项目退出5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,说法错误的是()。【单选题】
A. 区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见
B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务
D. 区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示
正确答案:D
答案解析:依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件:区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信,具备相应的专业能力,建立健全风险管理制度,保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
2、关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是()。【单选题】
A.经营年限持续经营时间应当在五年以上
B.创业版发行后股本总额不少于3000万元,人数不少于200人
C.最近三年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
D.最近三年内实际控制人未发生变更
正确答案:A
答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,发行股票上市的基本条件,境内主板、创业版上市基本要求经营年限持续经营时间应当在三年以上。
3、非上市股权转让关于股份转让下列说法错误的是()。【单选题】
A.股东持有的股份可以依法转让
B.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
C.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
D.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起三年内不得转让
正确答案:D
答案解析:参照《中华人民共和国公司法》非上市股权转让包括有限责任公司的股权转让和部分股份转让: 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
4、项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有()。Ⅰ. 项目申报重点Ⅱ. 项目申报时间Ⅲ. 项目申报要求Ⅳ. 项目申报名称【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:关注项目申报信息:项目申报重点、项目申报时间、项目申报要求
5、非上市股权转让基本流程包括()。Ⅰ. 有限责任公司的股权转让Ⅱ. 股份转让Ⅲ. 期权转让Ⅳ. 股份有限责任公司的股权转让【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:非上市股权转让的基本流程包括:(1)有限责任公司的股权转让流程(2)股份转让流程
2020-05-29
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