2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司员工违反忠实义务的行为，不包括（）。【单选题】

A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

D.代表客户履行职责的行为

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

2、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。【单选题】

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

3、（）会导致ETF总份额的减少。【单选题】

A.风险套利

B.溢价套利

C.折价套利

D.无风险套利

正确答案:C

答案解析:选项C正确，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。

4、目前，我国货币市场工具主要由（）发行。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.政府Ⅲ.金融机构Ⅳ.信誉卓著的大型工商企业【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行，流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。

5、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势

B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金

C.不同行业在不同经济周期中的表现不同

D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，其正确描述为：行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势，以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金，不同行业在不同经济周期中的表现不同。

6、《基金法》规定，中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。【单选题】

A.10；15

B.15；10

C.15；15

D.10；10

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据《基金法》规定，中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

7、ETF具有（）的特点。【单选题】

A.保本基金

B.主动型基金

C.基金中的基金

D.指数基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确，上市交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF 一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

8、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。【单选题】

A.独立性

B.相互制约

C.有效性

D.健全性

正确答案:A

答案解析:选项A正确，内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

9、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。【单选题】

A.忠诚

B.尽责

C.诚实

D.守信

正确答案:B

答案解析:选项B正确，尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，勤勉履行岗位职责。

10、下列属于外部风险的是（）。【单选题】

A.决策失误

B.经济文化

C.操作风险

D.执行不力

正确答案:B

答案解析:选项B正确，风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治、经济、 社会、文化与自然等方面，内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。