2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

2、符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料（）。Ⅰ. 个人资格认定申请书Ⅱ. 个人基本情况登记表Ⅲ. 相关证明材料Ⅳ. 个人资产证明材料【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：个人资格认定申请书；个人基本情况登记表；相关证明材料。

3、下列说法错误的有（）。【单选题】

A.基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

B.基金托管人不得侵占、挪用基金财产

C.基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

D.基金托管人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：A项，除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。基金托管人不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

4、（），中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》。【单选题】

A.2014年8月21日

B.2014年8月22日

C.2014年8月23日

D.2014年8月24日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2014年8月21日，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办 法》（以下简称《监管暂行办法》），再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。

5、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送（）。Ⅰ. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ. 基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅲ. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ. 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（5）基金业协会规定的其他信息。