2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。【单选题】

A.股票首次公开发行并上市

B.股票主板上市

C.股票中小企业板上市

D.股票创业板上市

正确答案:A

答案解析:选项A正确，股票首次公开发行（IPO）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

2、在PE基金所有投资完全退出时，总的预期价值指（）。【单选题】

A.基金最后实现的收益

B.指投资组合的估值

C.指基金的市场价格

D.指投资组合实现的收益

正确答案:A

答案解析:在PE基金前期总的预期价值（Total Value）指投资组合的估值，当基金的所有投资完全退出时，TotalValue指基金最后实现的收益。

3、在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，（）相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。【单选题】

A.将优先股或债券转换为普通股

B.增加购买被投资企业的债券

C.将普通股转换为优先股

D.转让其所持有的被投资企业的股权

正确答案:A

答案解析:选项A正确，在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债券转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

4、公司型基金的设立步骤包括（）。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.基金托管【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公司型基金的设立步骤包括：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。

5、协议转让主要采用（）和成交确认委托两种委托方式。【单选题】

A.限价委托

B.市价委托

C.定价委托

D.止损委托

正确答案:C

答案解析:选项C正确，协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

6、（ ）要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券监督委员会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。

7、以下关于投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容不包括（）。【单选题】

A.定期取得企业的财务报表，生产经营进度表，重要销售合同，并分析整理为《企业情况月度分析表》

B.参加企业重要会议，包括股东会、 董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议形成的《会议记录》

C.每季度至少对企业进行一次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》

D.每季度至少对企业进行两次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》

正确答案:D

答案解析:投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容：定期取得企业的财务报表，生产经营进度表，重要销售合同，并分析整理为《企业情况月度分析表》；参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议形成的《会议记录》；每季度至少对企业进行一次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。

8、在基金收益分配中，按照单一项目的收益分配方式，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和门槛收益。【单选题】

A.基金投资者和管理人

B.基金投资者和托管人

C.股东和管理人

D.股东和托管人

正确答案:A

答案解析:选项A正确，按照单一项目的收益分配方式，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

9、1976年（）成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。【单选题】

A.KKR

B.黑石

C.凯雷

D.德太投资

正确答案:A

答案解析:选项A正确，1976年KKR成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金，此即经典的狭义上的私人股权投资基金。

10、在深圳开展QFLP试点工作，外商投资股权投资企业的注册资本不得低于（）美元。【单选题】

A.1500万

B.1000万

C.2000万

D.3000万

正确答案:A

答案解析:在深圳开展QFLP试点工作，外商投资股权投资企业的注册资本不得低于1500万美元。