2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、私募基金的募集主体包括（ ）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ. 基金托管机构Ⅳ. 基金监管机构【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:募集主体：（1）在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。（2）在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

2、募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）【单选题】

A.以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容

B.禁止使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.禁止推介或片面节选少于10个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（1）公开推介或者变相公开推介；（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（5）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（9）恶意贬低同行；（10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（12）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

3、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在年度报告的内容和时限，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起6个月内向投资者披露以下哪些信息（）。Ⅰ. 报告期末基金净值和基金份额总额Ⅱ. 基金的财务情况Ⅲ. 基金投资运作情况和运用杠杆情况Ⅳ. 投资收益分配和损失承担情况【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金信息披露管理办法》，年度报告的内容和时限,私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起6个月内向投资者披露以下信息：（1）报告期末基金净值和基金份额总额；（2）基金的财务情况；（3）基金投资运作情况和运用杠杆情况；（4）投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持 有基金份额总额等；（5）投资收益分配和损失承担情况；（6）基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和 支付方式；（7）合同约定的其他信息。

4、根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，在维持有效性条件中，注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于（）学时的后续培训。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:D

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。

5、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上，制定了（）以行业自律规则的形式发布实施。【单选题】

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《合伙企业法》

C.《公司法》

D.《证券投资基金法》

正确答案:A

答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》，以行业自律规则的形式发布实施。