2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有限责任公司股权转让，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（  ）未答复的，视为同意转让。【单选题】

A.20日

B.30日

C.45日

D.60日

正确答案:B

答案解析:股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

2、发起、协商、执行和变更登记构成（  ）的基本运作程序。【单选题】

A.股权回购

B.质押回购

C.股份转让

D.协议转让

正确答案:A

答案解析:发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。

3、基金服务业务涉及的（）应独立于基金服务机构的自有资产。Ⅰ. 基金资产Ⅱ. 客户资产Ⅲ. 管理人自身资产Ⅳ.托管人自身资产【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。

4、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（）后，基金管理人才参与超额收益的分配。Ⅰ.返还全体投资者的出资本金 Ⅱ.事先约定的优先收益Ⅲ.管理费用【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

5、内部控制要求，各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，是指（  ）。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.首要性原则

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：管理人内部控制的原则主要包括：（1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。（2）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。（3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（4）独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。（5）成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。（6）适时性原则。股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。因此本题正确答案为C。

6、《公司法》关于股东优先购买权的规定是（ ）法律规范【单选题】

A.任意性

B.强制性

C.自律性

D.选择性

正确答案:A

答案解析:《公司法》关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范。

7、探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行（）。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索【单选题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，探索与起步主要沿着两条主线进行：一是科技系统对创业投资基金的最早探索；二是国家财经部门对产业投资基金的探索。

8、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（  ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

正确答案:C

答案解析:自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

9、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。【单选题】

A.一次

B.二次

C.三次

D.四次

正确答案:A

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

10、用人单位在未与劳动者协商或者征求劳动者同意的情况下将保守商业秘密的条款加入劳动合同的，（ ）。【单选题】

A.属于双方行为

B.劳动合同有效

C.保密协议有效

D.保密协议无效

正确答案:D

答案解析:如果用人单位在未与劳动者协商或者征求劳动者同意的情况下将保守商业秘密的条款加入劳动合同的，属于单方行为，应视为违反了《劳动合同法》第二十三条的规定。依照《劳动合同法》第二十六条的规定，违反法律、行政法规的劳动合同无效，故保密条款无效，员工无须承担赔偿责任。