2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素，分别是（）和（）。【单选题】

A.基金的投资领域应隔离，业绩评价的时间应尽量统一

B.基金的投资领域应隔离，基金设立的时间应尽量接近

C.基金设立的时间应尽量接近，业绩评价的时间应尽量统一

D.基金设立的时间应分离，业绩评价的方式应分离

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量接近，二是业绩评价的时间应尽量统一。

2、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构依法对（）开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》相关规定采取有关措施。Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金托管人Ⅲ. 私募基金销售机构Ⅳ. 其他私募服务机构 【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。

3、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职责（）。Ⅰ.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务Ⅱ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。具体来说，基金管理人主要履行下列职责：（1）拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理；（2）积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务；（3）定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；（4）定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。

4、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了（）。【单选题】

A.《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

D.《私募投资基金合同指引2号》

正确答案:B

答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。

5、私募股权投资基金的市场作用（）。I.促进多层次资本市场的发展Ⅱ.有助于市场信息引导功能Ⅲ.私募股权基金是重要的市场约束力量和监控力量IV.预防通货膨胀【单选题】

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:私募股权投资基金的市场作用包括：（1）私募股权基金是重要的市场约束力量和监控力量（2）促进多层次资本市场的发展

6、基金管理人（ ）需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。Ⅰ.登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.基金管理Ⅳ.基金募集【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金管理人登记和基金备案需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。

7、公司在最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载。     【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.1

正确答案:B

答案解析:公司增加注册资本须具备的条件（1）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；（2）公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利；（3）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载；（4）公司预期利润率可达同期银行存款利率；（5）公司以当年利润分派新股的，不受“公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”这一条款限制。

8、政府监管的法律依据包括（）。Ⅰ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ. 《证券投资基金法》Ⅲ. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ. 《证券公司法》【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:政府监管的法律依据：（1）《私募投资基金监督管理暂行办法》（2）《证券投资基金法》（3）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》（4）关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（5）基金业协会拟推出的三办法、一个规范、七个指引。

9、下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当遵循如下要求：（1）参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的相关要求，法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。（2）按照《基金管理人登记法律意见书指引》，就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。（3）法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。（4）参照《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，根据实际需要采取合理的方式和手段，获取适当的证据材料。（5）法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。（6）在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。（7）应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。

10、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）。Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.监管人Ⅳ.第三方服务机构【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。