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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上,制定了()以行业自律规则的形式发布实施。【单选题】
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《合伙企业法》
C.《公司法》
D.《证券投资基金法》
正确答案:A
答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上,制定了《私募投资基金募集行为管理办法》,以行业自律规则的形式发布实施。
2、私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,()应当根据基金业协会的要求及时补正。【单选题】
A.私募基金托管人
B.私募基金管理人
C.私募基金投资人
D.私募基金销售机构
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十二条规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
3、私募基金的募集流程包括()。Ⅰ. 公开宣传机构的品牌Ⅱ. 特定对象确定Ⅲ. 投资者适当性匹配Ⅳ. 基金推介【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤:(1)公开宣传机构的品牌;(2)特定对象确定;(3)投资者适当性匹配;(4)基金推介;(5)投资风险揭示;(6)合格投资者确认;(7)签署基金合同;(8)投资冷静期;(9)回访确认。
4、 以下关于基金业协会说法正确的是()。【单选题】
A.基金业协会是证券投资基金行业的自律组织
B.基金业协会不是社会团体法人
C.基金份额持有人可加入基金业协会
D.基金托管人不可加入基金业协会
正确答案:A
答案解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。
5、()的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。【单选题】
A.境外注册设立
B.境内注册设立
C.境外注册境内设立
D.境内注册境外设立
正确答案:A
答案解析:境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
2020-05-29
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