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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股份有限公司股票申请在新三板挂牌中明确规定股份有限公司依法设立且存续满()年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。【单选题】
A.3
B.2
C.1
D.4
正确答案:B
答案解析:股份有限公司股票申请在新三板挂牌中明确规定股份有限公司依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
2、在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有()特点。Ⅰ.创建时间长Ⅱ.收购成本低Ⅲ.股本扩张能力强【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。
3、外包机构及其从业人员,应当遵守法律法规及合同或协议的规定,诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防止(),不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。【单选题】
A.利益冲突
B.人员冲突
C.社会冲突
D.关系冲突
正确答案:A
答案解析:《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免:第十一条 外包机构及其从业人员,应当遵守法律法规及合同或协议的规定,诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防止利益冲突,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。
4、下列关于基金业绩评价意义的说法正确的是()。Ⅰ.对基金投资者而言,了解股权投资基金管理人过去的历史业绩,是选择基金产品的主要参考依据之一Ⅱ.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较,有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平,并对未来的回报水平进行一定的远期预测Ⅲ.使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题Ⅳ.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作,并对投资策略进行调整和完善【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:对基金投资者而言,了解股权投资基金管理人过去的历史业绩,是选择基金产品的主要参考依据之一。通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较,有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平,并对未来的回报水平进行一定的远期预测。对股权投资基金管理人而言,对所管理的股权投资基金进行业绩评价, 能够使管理人了解甚金运营状况和可能存在的问题,有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作,并对投资策略进行调整和完善。
5、任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的()估值【单选题】
A.市价
B.开盘价
C.最高价
D.最低价
正确答案:A
答案解析:任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(平均价或收盘价)估值。
6、内部收益率的缺点是( )。【单选题】
A.从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平
B. 计算过程复杂
C.从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平
D.比较客观
正确答案:B
答案解析:缺点是计算过程复杂,尤其当经营期大量追加投资时,又有可能导致多个IRR出现,或偏高或偏低.只有内部收益率指标大于或等于行业基准收益率或资金成本的投资理财具有财务可行性。
7、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是()。【单选题】
A.探索与起步阶段(1985-2004年)
B.快速发展阶段(2005-2012年)
C.发展完成阶段(2013年-至今)
D.统一监管下的规范化发展阶段(2013年-至今)
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:我国私募股权投资基金从2013年进入统一监管下的规范化发展阶段;探索与起步阶段(1985-2004年); 快速发展阶段(2005-2012年)。
8、公司董事、监事、高级管理人员应向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股份总数的();所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。【单选题】
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案:D
答案解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
9、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,以下属于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制要素的有()。Ⅰ. 内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石Ⅱ. 控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内Ⅲ. 信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通Ⅳ. 内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章规定了各项内控制度,第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括下列要素:(1)内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。(2)风险评估:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。(3)控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。(4)信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。
10、下列企业股权价值的计算公式,正确的是()。Ⅰ.企业股权价值= EBITDA/市净率Ⅱ.企业股权价值=股东权益账面价值*市现率Ⅲ.企业股权价值=企业净利润*市盈率Ⅳ.企业股权价值=销售收入*市销率【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:企业股权价值=股东权益账面价值*市净率。(Ⅱ项错误)企业股权价值= EBITDA*市现率。(Ⅰ项错误)企业股权价值=企业净利润*市盈率。(Ⅲ项正确)企业股权价值=销售收入*市销率。(Ⅳ项正确)
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
2020-05-29
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