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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、私募基金的募集主体包括( )。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ. 基金托管机构Ⅳ. 基金监管机构【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:募集主体:(1)在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。(2)在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
2、设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者应符合必备投资者的要求【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:设立外商投资创业投资企业,至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。
3、关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()【单选题】
A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
正确答案:B
答案解析:选项B不正确:基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
4、以下关于基金份额登记机构和基金份额之间关系的说法正确的是()。Ⅰ.基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立Ⅱ.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产Ⅲ.基金份额登记机构不需要确保基金份额的安全、独立Ⅳ.基金份额不是独立于基金份额登记机构的自有财产【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立;基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产。
5、股权的转让往往面临()等障碍。Ⅰ. 企业内部约束Ⅱ. 优先购买权Ⅲ. 其他市场环境Ⅳ. 市场风险【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权、其他市场环境等障碍。
6、下列属于基金服务业务的内容的是( )。【单选题】
A.基金份额登记、估值核算
B.清算交收
C.风险及绩效分析
D.向基金管理人提供客户报告
正确答案:A
答案解析:基金服务业务包括以下主要内容:基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
7、创业投资属于长期性的投资,流动性较差,一般需要()方能有显著的投资回报。【单选题】
A.1-3年
B.3-5年
C.5-10年
D.10年以上
正确答案:C
答案解析:创业投资属于长期性的投资,流动性较差,一般需要5-10年方能有显著的投资回报。
8、出具法律意见书时,律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括()。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括:(1)是否依法在中国境内设立并有效存续;(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定;(3)是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则;(4)申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东;若有,应说明穿透后的境外股东是否符合现行法律法规的要求和基金业协会的规定;(5)律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力;(6)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构),若有,请说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人;(7)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度;(8)申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险;(9)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求;(11)申请机构是否受到行政处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;(12)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况;(13)申请机构向甚金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整;(14)经办律师及律师事物所认为需要说明的其他事项。
9、 以下说法错误的是( )。【单选题】
A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任
B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东,即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东,从而依法享有相应的股东权利,同时承担在《公司法》中的各条款中约定的董事、股东、高级管理人员可能的民事、行政和刑事法律责任。根据《公司法》的规定,“公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;(选项B正确)股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任”(选项C正确),公司型基金的组织形式更多体现资合的属性,股权转让通常不对基金带来直接的影响,股权转让需符合《公司法》相关条款的规定,但限制相对较少。作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式,主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。《公司法》第二十一条规定,“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。”(选项D正确)
10、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括()Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求Ⅴ.税负【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括 : 法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及基金运营实务的要求,以及税负等。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
2020-05-29
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